9、文件控制：

 1）文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；

 2）文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；

 3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。

10、運行控制：

 1）運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；

 2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；

 3）現場環境運行控制主要存在的缺失：

      a. 垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；

      b. 現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；

      c. 環保設施未能提供維護保養的證據；

      d. 環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；

      e. 化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料；

      f. 產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；

      g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；

      h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

      i. 廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單）。

11、應急準備與響應：

 1）未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；

 2）有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；

 3）有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；

 4）應急預案執行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。

12、監測和測量：

 1）對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率；

 2）未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量；

 3）未能提供對日常運行管理過程的監控記錄；

 4）未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行；

 5）自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；

 6）污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。