通用協議——審核準備

取得 BRC 認證對于公司而言往往充滿挑戰。重要的是，公司為審核做好萬全準備，否則可能產生不必要的大額成本，而且可能對結果感到失望。有意取得認證的公司應對以下方面予以考慮：

? 使用自我評估工具，依照《標準》要求對自身狀況進行準確的落差分析

? 選擇適當的認證機構

? 確保員工在以下方面取得充足培訓：

– 本《標準》

– 風險評估

– 掌握與產品相關的法律和安全信息

– 相關產品標準或實踐規范

? 為實施要求的措施預留充足的時間

? 如有必要，在弱勢或理解有限的領域尋求顧問協助。

許多認證機構提供可選的預評估考察。認證機構不得作為顧問行事，因為這可能造成認證機構審核自身的工作，但是預評估考察有助于落差分析，幫助公司清楚了解流程和規程待改進的地方。實證表明，對于許多公司而言，預評估考察大有益處，大幅提升在 BRC 《全球標準》審核中成功取得認證的機會。

預評估考察不屬于認證流程的一部分，不計入實際認證審核。

如果公司與特定零售商或其他指定者合作，建議與工廠技術團隊探討實施計劃，以確保所采取的步驟與零售商的要求和時間框架相符。

公司可以參加由 BRC 和其他 BRC 批準的培訓師講授的培訓課程。有關詳情，請訪問 BRC 全球標準網站的培訓頁面。

1.1 選擇審核方案

為滿足指定者的不同期望，《標準》可分為基礎水平或高級水平。所有法律要求和所有意向聲明的目標適用于兩個水平。

1.1.1  基礎水平

工廠必須可以證明其滿足標題為“基礎”的一欄中的全部要求。必須實施所有法律、安全及關鍵質量檢查。產品必須符合預期銷售地的法例。這往往是代表客戶的第三方的責任。

1.1.2  高級水平

工廠必須滿足標題為“高級”的一欄中的全部要求。其中包括對用以確定產品和流程控制措施的風險評估和所有要求的實際運用設立明文規定的規程。

1.2 標準符合性自我評估

根據認證要求，公司應備有現行《標準》的電子或紙質原始版本。如果公司擁有中央總部和多個工廠，《標準》應由總部持有，且可供各個工廠輕松取閱。

獲取《標準》原始版本是為認證進行準備的第一步。第二步是閱讀和理解《標準》。第三步是公司依據《標準》開展初步自我評估，解決任何不符合的領域。

幫助公司滿足《標準》要求的額外信息和指引可前往 BRC 全球標準網站 (www.brcglobalstandards.com) 獲取，包括審核工具和培訓課程。

1.3  選擇認證機構

一旦完成自我評估，解決不符合項，公司必須選擇一家認證機構。BRC 無法就具體認證機構的條款提供建議，但 BRC 全球標準名錄列出獲 BRC 批準的認證機構。

在挑選認證機構時，公司應考慮以下各點：

? 公司的客戶是否認可該認證機構？某些客戶擁有自己的優選認證機構名單。

? 該認證機構是否通過資格鑒定，可以就公司生產的產品類別對公司進行評估？應通過相關認證機構或者由適當國家資格鑒

定機構公布的資格鑒定計劃表，取得對于認證機構資格鑒定范圍的認證，以及認證機構可審核的產品類別的確認。附錄 2 提供了類別和產品示例清單。

? 認證機構提名的審核員是否符合《標準》規定的資質、培訓及經驗要求？

1.4  公司/認證機構合約安排

公司與認證機構之間須根據 ISO/IEC 17065 的規定訂立合約，詳細說明審核范圍和報告要求。另外，合約還須包含允許 BRC 對其方案進行有效管理以及允許資格鑒定機構對其認證機構進行資格鑒定的條款。這些條款對于確保在方案管理和得以持續付諸實施方面的信心至關重要，對于所有已獲得認證的工廠都有益。特別地，要獲得對方案的認證，必須滿足以下各個條件：

? 須以所采用 BRC《全球標準》的約定格式，向 BRC 以及可能向資格鑒定機構提供一份審核報告以及任何相關證書或審 核結果。與審核相關的其他文件須根據 BRC 的請求有索必供。向 BRC 所提交的所有文件均須為原件。向 BRC 所提供的文件應保密。

? 審核員可能由負責培訓、評估或校準目的的其他人員陪伴。這一活動可能包括：

– 認證機構對新審核員進行培訓

– 認證機構例行影子審核方案

– 資格鑒定機構見證審核

– BRC 見證審核。

獲得認證后，為了受理投訴或作為 BRC 例行合規活動的一部分，BRC 有權開展其自己的審核或赴廠考察，以確保方案的尊嚴。此類的赴廠考察可能是通知的，也可能是突擊性的。

BRC 可就認證狀態或為了獲取對有關認證機構績效的反饋而與工廠直接聯系，甚至可對被舉報的問題展開調查。

本出版物規定對希望申請依照本《標準》進行審核工廠以及已獲授證書工廠的要求。認證機構與工廠間的合約須包含對 這些義務表示認可的條款。該合約將由認證機構制定。

對任何此類合約義務的任何不遵守均會影響對工廠認證的狀態。

1.5  注冊費

BRC 將要求認證機構就每次審核向公司收取注冊費。收到注冊費以及認證機構的審核費后，證書及審核報告方能生效，而與認證過程的結果無關。

1.6  審核范圍

1.6.1 確定審核范圍

審核范圍——所生產的產品和制造過程——須在審核之前在工廠與認證機構之間達成一致，以確保調配具備適當類別和產品知識的審核員。

審核須包括本《標準》內的所有適用要求以及尋求認證工廠認證范圍內所含產品所采用的所有生產流程。

審核范圍及任何準可的例外內容均須在審核報告及所頒發的任何證書中予以明確界定。審核范圍的措辭將由審核員在現場審核期間核準。產品組以及適用情況下包裝方式的措辭須能夠使報告或證書的獲授方清楚地確定所供產品是否包含在該范圍之內。這須包括對工廠所從事的屬于本《標準》范圍之內加工活動的描述，從而使報告或證書的使用者更為明確和了解（如塑料成型和電子玩具組裝）。

1.6.2 審核范圍免除內容

認證標準的履行依賴于工廠管理層對采用本《標準》內所列最佳規范原則的明確承諾。因此，只有在例外情形下從認證范圍內免除產品才是允許的。

BRC 徽標只準由不存在免除內容的工廠使用。

工廠所生產產品的免除只有在以下情況下才是可接受的：

? 被免除的產品與范圍內的產品有明確的不同， 和

? 產品是在工廠的實際隔離區生產的。

在請求免除的情況下，這須在審核之前與認證機構達成一致。免除內容須在審核報告和證書以及審核報告內所記錄的原因說明中予以明確說明。

產品認證必須包含對從原材料到最終產品發貨的整個流程的審核。既不得排除工廠所從事加工的任何部分，也不得排除本《標準》的任何部分。在免除內容獲準的情況下，審核員須評估由被免除領域或產品所產生的任何危害（如害蟲或異物風險的引入），以及可能發現的與被免除領域有關、對審核范圍內產品產生風險的不符合項。

審核員保留在未充分滿足標準的情形下駁回免除請求的權利。